上期發(fā)〔2023〕136號

　　各有關(guān)單位：

　　為充分發(fā)揮做市商作用，進一步提升期貨、期權(quán)品種市場運行質(zhì)量，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，招募相關(guān)品種做市商。有關(guān)事項通知如下：

　　一、招募品種

　　期貨品種：熱軋卷板、黃金、白銀、天然橡膠、紙漿、燃料油。

　　期權(quán)品種：銅期權(quán)、鋁期權(quán)、鋅期權(quán)、天然橡膠期權(quán)。

　　二、申請條件

　　（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

　　（二）具有專門機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

　　（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

　　（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

　　（六）應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

　　（七）中國證券監(jiān)督管理委員會及交易所規(guī)定的其他條件。

　　三、申請材料要求

　　（一）經(jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請表（見附件1）；

　　（二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　（三）經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

　　（四）做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（見附件2）；

　　（五）做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度（參考要點見附件3）；

　　（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；

　　（七）做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（見附件5）；

　　（八）做市或者仿真交易做市情況的說明；

　　（九）交易所要求提供的其他材料，包括但不限于公司股東、成立時間、注冊地址、辦公地址等基本情況的說明。證券公司、期貨公司風(fēng)險管理子公司等單位需提供所在行業(yè)主管機構(gòu)出具的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無異議函的復(fù)印件。

　　四、材料提交要求

　　（一）材料形式：所有材料均需以電子材料形式提交，附件1和附件4還需提供紙質(zhì)材料。上述材料均需加蓋單位公章，材料（三）和（五）須加蓋騎縫章。其中，對于目前已是上期所（含上期能源）期貨、期權(quán)做市商的申請單位，僅需提交附件1和附件4。

　　（二）材料順序：參照申請材料要求對材料進行編號，并附上材料清單。

　　（三）材料名稱：統(tǒng)一格式為“申請單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請材料”。

　　（四）提交時間：2023年5月15日（周一）前打包的電子材料和紙質(zhì)材料分別通過郵件發(fā)送和郵寄的方式提交，并致電確認(rèn)。

　　（五）不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的，不得進入評審。交易所可以根據(jù)評審情況要求補充相關(guān)材料或?qū)ο嚓P(guān)申請單位進行現(xiàn)場檢查。

　　五、聯(lián)系方式

　　電話：021-68401847，021-68401417

　　郵箱：shfemarketmaker@shfe.com.cn

　　郵寄地址：上海市浦東新區(qū)浦電路500號上海期貨大廈

　　收件人：上期所交易部

　　郵編：200122

　　特此通知。

　　上海期貨交易所

　　2023年5月9日